Nuevas diligencias solicitó Jorge Bofill, abogado de Julio Ponce, a la Fiscalía Centro Norte el pasado 6 de mayo, como parte del proceso de la querella contra Moneda por infracción a los artículos 59 y 60 de la Ley de Mercado de Valores, por llevar a cabo acciones y operaciones para hacer caer el precio de los títulos de las sociedades controladoras de SQM -Pampa Calichera, Norte Grande y Oro Blanco- y así luego comprar barato.
En la acción penal se plantea que Moneda habría entregado información falsa al mercado, al no desmentir la información publicada el 2 de septiembre de 2012 en un periódico, en que se indicaba que la administradora habría interrumpido la compra y venta de acciones de las Cascadas.
Con el fin de esclarecer la participación punible en los ilícitos, Bofill puntualiza que “es necesario que se tome declaración a los socios, directores y ejecutivos importantes de Moneda (durante el período en que se habría difundido la información falsa), para que especifiquen su participación respecto de los hechos materia de esta investigación”.
La lista es encabezada por Pablo Echeverría, socio fundador de Moneda Asset Management y presidente del directorio de la época; los directores René Cortázar, Nicolás Gellona, Pablo Guerrero, Pedro Pablo Gutiérrez, Pablo Turner y José Luis Daza.
También se incluyen los socios de la administradora: Fernando Tisné, Alfredo Reyes, Juan Luis Rivera, Alonso Duval y Alejandro Olea.
Cierran el listado los ejecutivos Antonio Gil, gerente general de la entidad y Esteban Jadresic, economista jefe y estratega global de inversiones.
En el escrito, Bofill adjunta un cuestionario, que incluye interrogantes tales como “¿Comunicó usted la supuesta decisión de Moneda de congelar la compra y venta de acciones de las sociedades Pampa Calichera, Potasios, Nitratos, Norte Grande y Oro Blanco a algún medio de prensa o periodista?”, “Se discutió en alguna sesión de directorio de Moneda la decisión de comunicar esta información” y “¿Sabía usted si dicha decisión se informó como hecho esencial a la SVS?”.
Operaciones posteriores
En el documento, se plantea que si bien la investigación ha buscado establecer si Moneda realizó operaciones en las acciones de las Cascadas entre abril y septiembre de 2012, “susbsiste la interrogante de si Moneda y sus fondos relacionados realizaron transacciones en los activos de la Cascada con posterioridad a esa fecha”.
Esto revestiría mayor importancia porque “la información divulgada al mercado no sólo daba cuenta de una decisión de inversión tomada en el pasado, sino también expresaba una decisión anticipada respecto de las operaciones futuras de un inversionista calificado. De hecho, Moneda jamás ha anunciado publicamente que su ‘bloqueo’ haya concluido”.
Para esto pide que se oficie a las corredoras para informar operaciones de compra y venta de Moneda entre octubre de 2012 y abril de 2014, y a la SVS solicitando copia simple de todos los hechos esenciales comunicados por Moneda como política de inversión entre enero de 2012 y diciembre de 2013.
Además, el abogado de Ponce requirió diligencias para esclarecer “el mérito, sentido y extensión del período de bloqueo anunciado
por Moneda al mercado”;
entre estas están que se requiera a Moneda la entrega
de todo antecedente que de cuenta de su implementación.
Frentes
Investigación Administrativa
El 10 de septiembre de 2013, la Superintedencia de Valores y Seguros informó la formulación de cargos contra los principales ejecutivos de las sociedades Cascada, entre ellos Julio Ponce, Aldo Motta, Patricio Contesse Fica y Roberto Guzmán. El 31 de enero pasado informó una nueva formulación de cargos.
Querella de Moneda contra Julio Ponce y ejecutivos
La administradora de fondos de inversión los acusa por delitos como: transacciones ficticias, inducir o intentar inducir a la compra o venta de valores, proporcionar antecedentes falsos al mercado, y uso de información privilegiada
Querella de AFP Habitat por uso información privilegiada
La Administradora ingresó una querella contra todos quienes resulten responsables de los eventuales delitos de manipulación bursátil y uso de información privilegiada en las transacciones de las sociedades tipo cascada de SQM.
Querella de Ponce contra Coloma
La acción judicial interpuesta por Julio Ponce en contra del ex superintendente Fernando Coloma; el intendente de Valores, Hernán López; y el ex jefe del área de cumplimiento de mercado, Hugo Caneo. Acusa el delito de prevaricación judicial y administrativa.
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