La Unidad de Análisis Financiero (UAF) aplicó sanciones a 184 personas naturales y jurídicas durante el 2014, por infringir la normativa anti lavado de activos vigente en el país.
Las resoluciones ejecutoriadas incluyen amonestaciones con multas por un total de UF 2.374 ($ 58,4 millones con el valor de la UF del 31 de diciembre de 2014).
De los sancionados, a 114 se les aplicó amonestaciones por escrito, y a 70, multas a beneficio fiscal. En 2013, en cambio, fueron sancionados 163 regulados, de los cuales 67 debieron pagar multas por un total de UF 2.666.
"La naturaleza del lavado de dinero hace que su combate sea una tarea permanente. Como se ha demostrado, ningún país, región, industria o sector es inmune a este delito. Por eso es tan importante poner en práctica mecanismos eficaces de prevención, que permitan informar de manera oportuna las operaciones sospechosas de lavado que se detecten. En este sentido, al publicar nuestras resoluciones, estamos entregando señales claras respecto de la rigurosidad con que los regulados deben cumplir las normas anti lavado", dijo el director de la UAF, Javier Cruz.
Principales causas
De las 184 sanciones aplicadas, 97 son por no enviar a la UAF el Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE) superiores a 450 Unidades de Fomento, o su equivalente en otras monedas, dentro del plazo sectorial establecido (mensual, trimestral y/o semestral). En tanto, 82 sanciones se cursaron tras haber realizado fiscalizaciones in situ; 4 fueron por no informar y efectuar Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS), y 1 por no informar DPTE (Declaración de Porte y Transporte de Efectivo) o instrumentos negociables al portador, desde y hacia el país, por un monto superior a los US$ 10.000 o su equivalente en otras monedas.
Al analizar por sector económico, se observa que UF 1.045 corresponden a multas aplicadas a 9 corredores de bolsa de valores; UF 1.000 a un casino de juego; UF 93 a 20 usuarios de zona franca; UF 81 a 17 casas de cambio; UF 73 a 17 corredores de propiedades; UF 50 a una sociedad anónima deportiva; UF 15 a un notario; UF 10 a dos empresas de factoraje, UF 5 a una empresa de transporte de valores y UF 2 a una persona natural.
Ahora bien, si se suman las amonestaciones con y sin multa, los sectores que concentran el mayor número de sanciones son: usuarios de zona franca (92), corredores de propiedades (45), casas de cambio (21) y corredores de bolsa de valores (10). Más atrás se ubican las empresas dedicadas a la gestión inmobiliaria (4), casas de remate y martillo (3), empresas de factoring (2), empresas de transporte de valores (1), operadores de mercado de futuro y opciones (1), notarios (1), casinos de juegos (1), sociedades anónimas deportivas (1), agentes de aduana (1) y personas naturales (1).
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