Debe ser el caso financiero más bullado en el mercado chileno y tras más de un año de investigación el 2 de septiembre de 2014 la entonces Superintendencia de Valores y Seguros (SVS, hoy convertida en la CMF), publicó las sanciones de 9 personas y entidades que el regulador consideró que participaron en el llamado "esquema" con el cual las sociedades cascadas que invierten en SQM realizaban operaciones bursátiles irregulares.
Las multas que impuso el organismo dirigido por ese entonces por Carlos Pavez -pero con la previa investigación de Fernando Coloma- fueron las más altas de la historia, alcanzando en conjunto a UF 4.010.000 (unos US$ 164 millones en aquel entonces).
La mayor sanción se la llevó el ahora uno de los máximos accionistas de SQM, Julio Ponce Lerou. La SVS lo multó con UF 1.700.000 por cinco infracciones a las leyes de Sociedades Anónimas y del Mercado de Valores.
Dos de los más cercanos al empresario y que participan como ejecutivos de las sociedades cascadas, Aldo Motta y Patricio Contesse Fica, también fueron imputados por la Superintendencia. Motta, en calidad de gerente general de las sociedades Norte Grande, Oro Blanco y Pampa Calichera, recibió una multa de UF 600.000, mientras que Contesse, ocupando el mismo cargo en Potasios, fue multado por UF 60.000.
La Corredora de Bolsa LarrainVial también fue sancionada, por ser la intermediaria, según acreditó la SVS en su momento, por ser la intermediaria del esquema Cascada. La corredora fue multada por UF 200.000. Algunos de sus ejecutivos también fueron castigados. El entonces gerente general de LarrainVial, Manuel Bulnes, fue penado con un recargo de UF 200.000.
¿Y ahora?
Tras la multa puesta por el regulador fueron en masa hasta la justicia para revocar las sanciones, y tras cinco años desde la aplicación de la sanción la veracidad del "esquema" todavía se sigue discutiendo en la salas de los tribunales del país.
Pero uno de las batallas más comentadas se dio en el Tribunal Constitucional, ya que uno de los sancionados, Roberto Guzmán Lyon, abrió el camino para que los demás multados recurrieran a la instancia para reducir de forma significativa el monto que debían pagar.
El desfile de los sancionados del caso Cascada generó incluso que en la creación de la nueva Comisión para el Mercado Financiero, se delimitara de mejor forma las sanciones y montos que aplicaría el nuevo regulador.
En Diario Financiero, a propósito de los cinco años de la sanción, pedimos información a la CMF para actualizar el estado de las multas de los involucrados en el caso Cascada en ese primer castigo por parte de la SVS, en septiembre de 2014.
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sancionado
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Multa impuesta
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Revisión judicial
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Máximo monto de la multa como consecuencia del TC
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Julio Ponce Lerou (en calidad de presidente del directorio y controlador de Norte Grande, Oro Blanco, Pampa Calichera, Potasios, Nitratos, inversiones SQ e Inversiones SQya).
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UF 1.700.000
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Primera instancia confirmó sanción.
corte de apelaciones confirma sanción pero rebaja multa por lo resuelto por Tribunal Constitucional.
pendiente resolución en la Corte Suprema.
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Hasta UF 45.000 (US$ 1,7 millones Pero, puede llegar a UF 75.000 (US$ 2,9 millones.
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Aldo Motta Camp (en calidad de gerente general de norte grande, oro blanco y pampa calichera).
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UF 600.000
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Sanción reclamada ante tribunales. actualmente en primera instancia.
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Hasta UF 45.000 (US$ 1,7 millones)
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Roberto Guzmán Lyon (en calidad de asesor de Julio Ponce Lerou).
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UF 550.000
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primera instancia confirmó sanción, pero bajó monto multa a UF 75.000 por decisión del TC.
actualmente corte de apelaciones.
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Hasta UF 75.000 (US$ 2,9 millones).
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Patricio Contesse Fica (en calidad de gerente general de potasios).
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UF 60.000
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Primera instancia confirmó sanción.
actualmente en corte de apelaciones.
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Hasta UF 45.000 (US$ 1,7 millones).
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Alberto Le Blanc Matthaei (en calidad de controlador y administrador de inversiones transcorp e inversiones la palma).
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UF 100.000
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primera instancia confirmó sanción.
actualmente en corte de apelaciones.
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Hasta UF 75.000 (US$ 2,9 millones).
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Leonidas Vial Echeverría (EN CALIDAD DE CONTROLADOR DE INVERSIONES SAINT THOMAS Y AGRÍCOLA E INVERSIONES LA VIÑA).
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UF 500.000
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Primera instancia anuló sanción.
actualmente en corte de apelaciones.
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Hasta UF 75.000 (US$ 2,9 millones).
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MANUEL BULNES MUZARD (en calidad de gerente general de larain vial).
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UF 200.000
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primera instancia ANULÓ SANCIÓN.
ACTUALMENTe en CORTE DE APELACIONES
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Hasta UF 75.000 (US$ 2,9 MILLONES).
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FELIPE ERRÁZURIZ AMENÁBAR (en calidad de gerente de distribución institucional de larrainvial corredora de bolsa).
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UF 100.000 |
primera instancia ANULÓ SANCIÓN.
ACTUALMENTE en corte de apelaciones.
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Hasta UF 75.000 (US$ 2,9 MILLONES).
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LarrainVial SA Corredora de Bolsa (en su calidad de intermediario de valores).
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UF 200.000
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primera instancia anuló sanción.
actualmente corte de apelaciones.
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Hasta UF 75.000 (US$ 2,9 MILLONES).
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Fuente: CMF
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