La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos –SEC en sus siglas en inglés- informó que dos empresas subsidiarias de Deutsche Bank con sede en el país norteamericano, pagarán cerca de US$ 75 millones "para resolver los cargos por el manejo inadecuado" de sus ADR "prelanzados".
El caso comenzó luego que la SEC iniciara una investigación "sobre abusos que involucran ADRs lanzados previamente".
El resultado de la investigación dio que "en los procedimientos contra Deutsche Bank Trust Co. Americas, un banco depositario y Deutsche Bank Securities Inc., un corredor de bolsa registrado, la SEC descubrió que su mala conducta permitía que los ADR publicados previamente se utilizaran para prácticas abusivas, incluida ventas cortas inapropiadas y la obtención de beneficios inapropiados en torno a los pagos de dividendos", señaló el organismo regulador en un comunicado.
De acuerdo al marco regulatorio de Estados Unidos, los ADR son valores de los que representan acciones extranjeras de una empresa foránea, que requieren un número correspondiente de acciones para mantener en custodia en un banco depositario.
La SEC explica que la práctica de "prelanzamiento" permite que se emitan ADR sin el depósito de acciones extranjeras, siempre que los corredores que las reciben, tengan un acuerdo con un banco depositario y el corredor o su cliente posea el número de acciones extranjeras que corresponda a la cantidad de acciones el ADR representa.
En la orden contra Deutsche Bank Trust Co. Americas, la SEC descubrió que "proporcionó de manera incorrecta miles de ADR publicados previamente durante un período de más de cinco años cuando ni el corredor ni sus clientes tenían las acciones requeridas".
Mientras que en el caso contra Deutsche Bank Securities Inc reveló que "sus políticas, procedimientos y supervisión no pudieron prevenir y detectar violaciones de las leyes de valores relacionadas con los préstamos y préstamos de ADR publicados previamente, que involucraron aproximadamente 850 transacciones durante más de tres años".
La coordinadora de SEC Enforcement Division, Stephanie Avakian, señaló en el comunicado que "las fallas en cada enlace institucional en la cadena de estas transacciones, desde el banco depositario hasta la intermediación bursátil, dejaron los mercados para esas ADR listas para un potencial abuso a expensas de los tenedores de ADR".
El director asociado senior de la Oficina Regional de la SEC en Nueva York, Sanjay Wadhwa, agregó que los cargos contra las subsidiarias de Deutsche Bank "muestran que las entidades no pueden confiar en las declaraciones de otros profesionales cuando tienen dudas sobre su validez. Los cargos también resaltan la importancia de supervisar a los empleados que utilizan contrapartes para participar en transacciones sospechosas".
"Sin admitir ni negar los hallazgos" de la SEC, las subsidiarias del banco alemán acordaron devolver más de US$ 44,4 millones de presuntos beneficios ilícitos más US $ 6,6 millones en intereses prejuzgados y una multa de más de US$ 22,2 millones, un total de casi US$ 73,3 millones en total por parte de la entidad depositaria.
Por la parte de la corredora se acordó pagar casi US$ 1,6 millones, lo que representa US$ 1,1 millones en restitución e intereses prejuzgados y una multa de casi US$ 500 mil.
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