Mercados
SVS pone en consulta norma para certificadoras de modelos de prevención de delitos
Esta es el segundo borrador que publica el regulador, el que recibirá comentarios hasta el 26 de noviembre.
Por: | Publicado: Viernes 19 de noviembre de 2010 a las 12:30 hrs.
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La
Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) puso en consulta
para comentarios en su sitio web, el borrador de la normativa que establecerá
los requisitos que deberán cumplir las empresas de auditoría externa,
sociedades clasificadoras de riesgo y demás entidades, para cumplir la labor de certificación de
modelos de prevención de delitos.
Lo anterior se enmarca en la nueva Ley de Responsabilidad penal de las personas
jurídicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo
y delitos de cohecho.
En agosto un primer borrador de esta normativa fue puesto en
consulta a fin de recibir comentarios por parte del mercado, los cuales fueron
analizados y se incorporaron algunos de ellos.
El nuevo borrador agrega un ítem respecto a las obligaciones
de la entidades certificadoras, en la que se establece que deberán entregar al regulador un
informe de certificación para dar cuenta de las actividades de la perdona jurídica
y información sobre ella (identificación
de la persona jurídica, su fecha de certificación y el período de vigencia del certificado).
Además, la
entidad deberá entregar una declaración jurada en que se manifieste
no haber sido cancelada su inscripción en los registros de Entidades
Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos, de Corredores de Bolsas y
Agentes de Valores, de Corredores de Bolsa de Productos, de Empresas de
Auditoría Externa, de Clasificadoras de Riesgo y de Auditores Externos e
Inspectores de Cuenta.
El borrador normativo estará disponible para comentarios del
mercado hasta el 26 de noviembre de 2010.
