Los principales fiscales federales de Wall Street se mostrarán indulgentes con los bancos y empresas que denuncien anticipadamente posibles delitos de cuello blanco, en virtud de una nueva política de ámbito nacional.
Damian Williams, Fiscal del Distrito Sur de Nueva York, y Breon Peace, Fiscal del Distrito Este de Nueva York, anunciaron el miércoles la política de autodenuncia voluntaria destinada a animar a las empresas a entregarse.
Con arreglo a la nueva política, las empresas que denuncien conductas indebidas antes de que sean conocidas por el público o los fiscales y cooperen plenamente recibirán "importantes beneficios" en cualquier acuerdo resultante. Por ejemplo, no se les exigirá que se declaren culpables de un delito, se les recomendará una pena más baja o evitarán los cargos, según los fiscales.
"La nueva política de revelación voluntaria de información es un importante paso adelante para fomentar la responsabilidad de las empresas", declaró Williams.
La política, que se aplicará a todas las fiscalías del país, formaliza los objetivos que la Vicefiscal General Lisa Monaco estableció en un memorándum de septiembre en el que revisaba el enfoque del Gobierno sobre las políticas de aplicación de la legislación penal a las empresas. Desde entonces, Wall Street y los abogados defensores de los acusados de delitos de cuello blanco han estado tratando de interpretar la nueva postura de aplicación de la ley, incluyendo cuándo denunciar y qué.
Los principales fiscales esperan que los criterios ofrezcan a las empresas una hoja de ruta más clara sobre cuándo deben denunciar y qué beneficios pueden esperar. Peace dijo que esperaba que las empresas aprovecharan la política para denunciar las conductas delictivas de empleados y agentes en cuanto tuvieran conocimiento de ellas.
"Cuando lo hagan, tendrán resultados mucho mejores y más predecibles con esta política", dijo.
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Un ejemplo de lo que podría ocurrir si las empresas no denuncian, es lo que pasó en mayo de 2022, cuando la oficina de Williams insistió en que una unidad de Allianz SE se declarara culpable de fraude y pagara una multa de US$ 5.800 millones. Williams dijo en ese momento que, si bien tales procesamientos eran poco comunes, la unidad era culpable de "fraude atroz, prolongado y extenso."
La indulgencia de la política para las empresas que revelan información y cooperan no se extiende a las personas implicadas en delitos, aunque Williams también ha instado a los cooperadores en casos importantes a que se presenten lo antes posible. Su oficina ya ha conseguido dos importantes declaraciones de culpabilidad por cargos de fraude derivados del colapso en noviembre de la bolsa de criptomonedas FTX y su fondo de cobertura afiliado, Alameda Research.
"Si participó en conductas indebidas en FTX o Alameda, ahora es el momento de adelantarse", dijo Williams el 21 de diciembre. "Nos estamos moviendo rápidamente, y nuestra paciencia no es eterna".
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