Nuevas normas y una modificación al actual sistema de
custodias publicó para consulta al público la Superintendencia
de Valores y Seguros (SVS), luego de analizar los comentarios recibidos a los
proyectos publicados previamente.
La primera de ellas elimina el requisito de obligatoriedad de
las cuentas individuales en custodia, propuesta que fue planteada anteriormente por
la entidad fiscalizadora y que no tuvo recepción en el mercado.
Ahora la SVS plantea
una norma que establece dos requerimientos para la prestación del servicio de
custodia de valores de terceros: la custodia podrá ser mantenida en cuentas individuales
o en cuentas segregadas con auditoría de proceso.
Además, estipula la obligación de efectuar, a través de auditores
externos, un proceso de revisión de los saldos de valores de terceros que
mantiene en custodia a una fecha determinada. Asimismo, determina requerimientos
de información al cliente y la estandarización de los contratos de custodia.
En tanto, la entidad incorporó también modificaciones a la Norma de Carácter General N°
18 que establece requerimientos patrimoniales por varios conceptos, entre los
que se incluyen tamaño de la custodia y operaciones con terceros relacionados.
La segunda norma para consulta reglamenta el préstamo de
valores, estableciendo nuevos requisitos de operación, como el que los intermediarios
podrán realizar operaciones con valores de terceros mantenidos en custodia,
únicamente cuando el cliente lo haya autorizado de forma expresa.
Las nuevas normas estarán disponibles para comentarios
hasta el día 11 de diciembre.
A mediados de 2008 la SVS
inició un proceso de revisión de las normas que regulan el servicio de custodia
de valores de terceros ofrecido por los intermediarios de valores. Este proceso coincidió posteriormente con las irregularidades cometidas por corredora Raimundo Serrano Mc Auliffe, que obligaron a la suspensión de la
intermediaria.
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