ACCESIBILIDAD
- Alto contraste

Gobierno

Unidad de Análisis Financiero sancionó a 315 regulados entre enero de 2012 y marzo de 2013

La multas ordenadas por el organismo de gobierno, por infringir la normativa antilavado de activos, alcanzaron las 5.947 UF.

Por: Diario Financiero Online

Publicado: Viernes 10 de mayo de 2013 a las 12:06 hrs.

Multas

nacional

La Unidad de Análisis Financiero (UAF) divulgó hoy el resultado de los procesos sancionatorios administrativos que dictó contra 315 regulados que infringieron la normativa antilavado de activos, entre enero de 2012 y marzo de 2013. Las resoluciones ejecutoriadas en el periodo incluyen amonestaciones y multas por un total de 5.947 UF.

De acuerdo a la información publicada en el sitio web de la institución entre enero y diciembre de 2012 fueron sancionadas 290 empresas y personas naturales, que desempeñan actividades en alguno de los 36 sectores económicos que fiscaliza la UAF, por no cumplir con sus obligaciones legales para prevenir el blanqueo de fondos en Chile.

A 72 de ellas se les aplicaron, además de amonestaciones por escrito, multas por 4.967 UF. Durante el primer trimestre de este año, en tanto, fueron sancionados otros 25 regulados, de los cuales 7 debieron pagar multas por un total de 980 UF.

Desagregadas por montos, las mayores multas aplicadas entre enero de 2012 y marzo de 2013 se concentraron en corredores de bolsa, con 3.370 UF, equivalentes al 56% del total; bancos, con 1.200 UF (20%) y emisoras de tarjetas de crédito, con 440 UF (7,4%).

El Director de la UAF, Javier Cruz, destacó que la publicación de las sanciones ejecutoriadas por el organismo forma parte de la política de transparencia con la información pública que lleva adelante el Servicio, en línea con los objetivos de probidad y transparencia que impulsa el Gobierno.

"El correcto funcionamiento del mercado y la seriedad de las transacciones que en él se realizan descansan en el respeto a la legislación. Estas condiciones resultan afectadas si fallan los mecanismos de prevención contra el lavado de activos que deben aplicar los sectores regulados por la UAF, pues impiden combatir en forma eficiente a las organizaciones criminales que pretendan usar a la economía chilena para lavar dinero proveniente de delitos tan graves como el narcotráfico, el tráfico de armas, la trata de personas o el cohecho", advirtió Cruz.

Algunos sancionados

De las 315 empresas sancionadas por el regulador entre enero de 2012 y el primer trimestre de este año, destacan algunas multas que recién hoy salen a la luz.

Una de ellas es el caso de BCI Corredores de Bolsa, sancionada por un total de 800 UF (US$ 38.733) por no reportar 16 operaciones sospechosas en el marco del caso La Polar, escándalo financiero que estalló en junio de 2011.

Según consignan los documentos dados a conocer hoy, la investigación se concentró en las operaciones realizadas por altos ejecutivos del retailer después del 9 de junio de 2011, cuando la empresa dio a conocer, mediante hecho esencial, de la toma de conocimiento de prácticas irregulares en el manejo crediticio que se habrían realizado sin consentimiento del directorio.

En concreto, la UAF puso el foco en una serie de transacciones que ejecutivos del retailer -mediante sociedades relacionadas- realizaron a través de la intermediaria por más de $ 1.052 millones entre junio y noviembre de 2011.
Asimismo, la entidad dirigida por Javier Cruz sancionó por UF 500 (US$ 24.208) a LarrainVial , también, por no reportar operaciones sospechosas relacionadas al caso La Polar.

En cuanto a otras multas se refiere, Falabella Retail fue sancionada por escrito debido al incumplimiento de la normativa de la UAF sobre sistema preventivo, mientras CMR Falabella fue multada con UF 250 (US$ 12.104) y amonestación verbal por falta de procedimientos adecuados para detectar y reportar operaciones sospechosas.

AFP Habitat, por su parte, recibió una multa por UF 100 (US$ 4.842) por fallas en el sistema preventivo de la gestora y no reportar movimientos por $ 2.252 millones entre enero de 2008 y septiembre de 2011.

ARTICULOS RELACIONADOS

Luz verde a reforma de notarios: comisión mixta resuelve la división del Conservador de Santiago y texto queda listo para trámite final

<p>"Son dos cosas distintas": Grau confirma que BYD y Tsingshan declinaron convocatoria de Corfo, pero siguen interesadas en otras inversiones en litio</p>

"Son dos cosas distintas": Grau confirma que BYD y Tsingshan declinaron convocatoria de Corfo, pero siguen interesadas en otras inversiones en litio

Boric destaca cifras económicas al inaugurar la primera planta a nivel mundial recicladora de neumáticos mineros: “Hay confianza en Chile”

Boric viajará a China en medio de la guerra comercial y espera reunirse con Xi Jinping

Newsletters

Conoce lo más importante que hizo noticia en la primera parte de la jornada. Por Concetta Caciattore - Lunes a viernes PM

Entérate primero cómo viene el mercado, las noticias que debes saber y los hechos que marcarán la pauta en el día. Por Marcela Vélez-Plickert - Lunes a viernes AM

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

NEWS DIARIO - Domingo a jueves PM

NOTICIAS MÁS LEÍDAS - Lunes a viernes PM, Sábado AM

Your essential daily briefing - Lunes, martes y miércoles PM

Análisis, fondos de inversión, indicadores, proyectos, tendencias, terrenos - Lunes AM

NOTICIAS DE PORTADA - Sábado AM

DF SUD

Remezón político: Perú cambia tres ministros, entre ellos al de Economía con solo tres meses en el cargo

DF SUD

Natura despide al 25% de la plantilla de Avon International tras malos resultados del primer trimestre

DF SUD

Nutresa deja de ser accionista de Starbucks: vende participación en Colombia a dueña de Domino’s y Burger King

Coffee break

Adelco consigue apoyo de actores bancarios para tener más tiempo de protección financiera, en medio de Reorganización Judicial

Cultura

María Dueñas: “Me interesa sacar a las mujeres del anonimato histórico”

Cultura

Javier Cercas y su libro sobre el Papa Francisco : “¿Quién no envidia la fe?”

Fondos de Inversión Construcción Entre Códigos Somos Financieras Innovación y Startups Laboral & Personas

Los socios de Grupo DVA, Fernando Gómez (izq.) y Francisco Verdugo (der.). Foto: Julio Castro

Fondos de Inversión

Grupo DVA separa negocios y crea filial de planificación financiera Nauta

Será la continuadora de su plataforma de inversiones que mantiene más US$ 80 millones de 5 mil clientes. Dentro de sus servicios incluirán la asesoría a planes de retiro.

Fondos de Inversión

Inversionistas retail aumentan presencia fuera de Chile, pero desconocen normas tributarias

Fondos de Inversión

Medneo: la empresa de salud alemana en reorganización que golpeó a un fondo de LarrainVial Activos

Fondos de Inversión

Caso Sartor: execonomista de AGF y aportantes sufren revés en Corte de Apelaciones por liquidación anticipada de fondo Leasing

El socio de Ameris Capital, Martín Figueroa (izquierda), y el cofundador de Manutara Ventures, Cristián Olea (derecha).

Fondos de Inversión

Ameris y Manutara sellan alianza e inician roadshow de fondo público de capital de riesgo para institucionales

Fondos de Inversión

Grupo DVA separa negocios y crea filial de planificación financiera Nauta

Fondos de Inversión

Inversionistas retail aumentan presencia fuera de Chile, pero desconocen normas tributarias

Fondos de Inversión

Medneo: la empresa de salud alemana en reorganización que golpeó a un fondo de LarrainVial Activos

Fondos de Inversión

Caso Sartor: execonomista de AGF y aportantes sufren revés en Corte de Apelaciones por liquidación anticipada de fondo Leasing

Fondos de Inversión

Ameris y Manutara sellan alianza e inician roadshow de fondo público de capital de riesgo para institucionales

Construcción

Gigante español OHLA anuncia demanda contra el Fisco de Chile por más de US$ 43 millones por construcción del Hospital de Curicó

Dijo que, entre otras materias, exigirá una compensación por alza de materiales e insumos de construcción, lo que -a su juicio- fracturó el equilibrio económico del contrato por unos US$ 250 millones adjudicado en 2016.

Construcción

MOP rechaza reclamo de exconcesionaria de ruta a Farellones, que pide millonario pago

Construcción

Constructoras optan por vivienda social ante crisis y en algunos casos este negocio supera 50% de la cartera

Construcción

Inmobiliaria y Municipio de Las Condes paralizan de común acuerdo juicio por $ 9.400 millones

Construcción

Déficit de personal capacitado en las Seremi de Vivienda amenaza implementación de ley para agilizar permisos de construcción

Construcción

Gigante español OHLA anuncia demanda contra el Fisco de Chile por más de US$ 43 millones por construcción del Hospital de Curicó

Construcción

MOP rechaza reclamo de exconcesionaria de ruta a Farellones, que pide millonario pago

Construcción

Constructoras optan por vivienda social ante crisis y en algunos casos este negocio supera 50% de la cartera

Construcción

Inmobiliaria y Municipio de Las Condes paralizan de común acuerdo juicio por $ 9.400 millones

Construcción

Déficit de personal capacitado en las Seremi de Vivienda amenaza implementación de ley para agilizar permisos de construcción

Entre Códigos

BRANDED CONTENT

BRANDED CONTENT

Hay personas que buscan ir un paso más allá. Ellos son "Perfeccionistas".

Diario Financiero y Casa Barros te invitan a ver aquí la entrevista a Paolo Bortolameolli, el director chileno con la mayor proyección internacional de su generación..

Patrocina: Casa Barros

BRANDED CONTENT

Estrena Lynk & Co. la disruptiva marca del Grupo Geely con genética Volvo

Tattersall Automotriz sigue expandiéndose en Chile

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

BRANDED CONTENT

Audi A3: renovación en el nicho del dinamismo

La exitosa serie de Audi se renueva tanto en sus variantes hatchback y sedán,

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

BRANDED CONTENT

Las Claves de Chery para conquistar al consumidor chileno

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

Suplementos

Papel Digital

Diario Financiero

Lee la edición de hoy

DF.CL

FIN DE SEMANA

PAPEL DIGITAL

Plataformas

Corporativo

MARCAS GRUPO DF

Contactos

Te recomendamos

ARTICULOS RELACIONADOS

Luz verde a reforma de notarios: comisión mixta resuelve la división del Conservador de Santiago y texto queda listo para trámite final

"Son dos cosas distintas": Grau confirma que BYD y Tsingshan declinaron convocatoria de Corfo, pero siguen interesadas en otras inversiones en litio

Boric destaca cifras económicas al inaugurar la primera planta a nivel mundial recicladora de neumáticos mineros: “Hay confianza en Chile”

Boric viajará a China en medio de la guerra comercial y espera reunirse con Xi Jinping

LO MÁS LEÍDO

Gobierno alista Metro al aeropuerto: plan consideraría tren ligero desde Cerro Navia y una inversión de unos US$ 300 millones

Más de 20 altos ejecutivos de Mall Plaza compraron acciones de la empresa por $ 2.600 millones al comienzo de esta semana

Telefónica vuelve a reportar pérdidas en Chile por más de $ 31 mil millones en medio de posible venta

Gerenta general de Engie en Chile renuncia a su cargo para asumir nuevo rol en la compañía a nivel global

China revisa creciente peso de Codelco en el litio antes de visar acuerdo con SQM por Salar de Atacama

Alejandro Guin-Po, economista senior de Larrainvial: “(El acuerdo entre China y EEUU) fue mucho más rápido y profundo de lo que esperaba el mercado”

Proyecto de tierras raras en Penco recibe observaciones de 15 organismos y SEA emitirá hoy informe clave

Centros de esquí anuncian fechas de aperturas de la temporada 2025 y esperan batir las históricas buenas cifras del año pasado

Conoce lo más importante que hizo noticia en la primera parte de la jornada. Por Concetta Caciattore - Lunes a viernes PM

Newsletters

Conoce lo más importante que hizo noticia en la primera parte de la jornada. Por Concetta Caciattore - Lunes a viernes PM

Entérate primero cómo viene el mercado, las noticias que debes saber y los hechos que marcarán la pauta en el día. Por Marcela Vélez-Plickert - Lunes a viernes AM

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

NEWS DIARIO - Domingo a jueves PM

NOTICIAS MÁS LEÍDAS - Lunes a viernes PM, Sábado AM

Your essential daily briefing - Lunes, martes y miércoles PM

Análisis, fondos de inversión, indicadores, proyectos, tendencias, terrenos - Lunes AM

NOTICIAS DE PORTADA - Sábado AM

Remezón político: Perú cambia tres ministros, entre ellos al de Economía con solo tres meses en el cargo

Natura despide al 25% de la plantilla de Avon International tras malos resultados del primer trimestre

Nutresa deja de ser accionista de Starbucks: vende participación en Colombia a dueña de Domino’s y Burger King

Adelco consigue apoyo de actores bancarios para tener más tiempo de protección financiera, en medio de Reorganización Judicial

María Dueñas: “Me interesa sacar a las mujeres del anonimato histórico”

Javier Cercas y su libro sobre el Papa Francisco : “¿Quién no envidia la fe?”

Grupo DVA separa negocios y crea filial de planificación financiera Nauta

Inversionistas retail aumentan presencia fuera de Chile, pero desconocen normas tributarias

Medneo: la empresa de salud alemana en reorganización que golpeó a un fondo de LarrainVial Activos

Caso Sartor: execonomista de AGF y aportantes sufren revés en Corte de Apelaciones por liquidación anticipada de fondo Leasing

Ameris y Manutara sellan alianza e inician roadshow de fondo público de capital de riesgo para institucionales

Grupo DVA separa negocios y crea filial de planificación financiera Nauta

Inversionistas retail aumentan presencia fuera de Chile, pero desconocen normas tributarias

Medneo: la empresa de salud alemana en reorganización que golpeó a un fondo de LarrainVial Activos

Caso Sartor: execonomista de AGF y aportantes sufren revés en Corte de Apelaciones por liquidación anticipada de fondo Leasing

Ameris y Manutara sellan alianza e inician roadshow de fondo público de capital de riesgo para institucionales

Gigante español OHLA anuncia demanda contra el Fisco de Chile por más de US$ 43 millones por construcción del Hospital de Curicó

MOP rechaza reclamo de exconcesionaria de ruta a Farellones, que pide millonario pago

Constructoras optan por vivienda social ante crisis y en algunos casos este negocio supera 50% de la cartera

Inmobiliaria y Municipio de Las Condes paralizan de común acuerdo juicio por $ 9.400 millones

Déficit de personal capacitado en las Seremi de Vivienda amenaza implementación de ley para agilizar permisos de construcción

Gigante español OHLA anuncia demanda contra el Fisco de Chile por más de US$ 43 millones por construcción del Hospital de Curicó

MOP rechaza reclamo de exconcesionaria de ruta a Farellones, que pide millonario pago

Constructoras optan por vivienda social ante crisis y en algunos casos este negocio supera 50% de la cartera

Inmobiliaria y Municipio de Las Condes paralizan de común acuerdo juicio por $ 9.400 millones

Déficit de personal capacitado en las Seremi de Vivienda amenaza implementación de ley para agilizar permisos de construcción

Expertos reconocen tendencia a prevenir conflictos en relación con consumidores y delinean desafíos

Barros & Errázuriz nombra a Diego Ovalle como nuevo socio

LAW y rol de las alianzas ante la tormenta arancelaria: “Contribuyen a mantener la actividad comercial fluida”

Prieto designa nuevos directores en las áreas de Derecho Penal y de Litigios y Arbitrajes

Exdirectiva de INTA e Inapi se suma a ClarkeModet para liderar operaciones de Chile, Perú y Ecuador

Expertos reconocen tendencia a prevenir conflictos en relación con consumidores y delinean desafíos

Barros & Errázuriz nombra a Diego Ovalle como nuevo socio

LAW y rol de las alianzas ante la tormenta arancelaria: “Contribuyen a mantener la actividad comercial fluida”

Prieto designa nuevos directores en las áreas de Derecho Penal y de Litigios y Arbitrajes

Exdirectiva de INTA e Inapi se suma a ClarkeModet para liderar operaciones de Chile, Perú y Ecuador

Estudio Adapsys-DF muestra que en 2024 disminuyó la inclusión de la diversidad en las organizaciones

Corfo lanza tres programas para financiar emprendimientos liderados por mujeres

Equidad en tiempos de algoritmos: los desafíos laborales que ellas enfrentan ante el auge de la IA

Economía del cuidado: las preocupaciones que tienen las cuidadoras en Chile

Cómo está ganando terreno la presencia femenina en los family offices

Estudio Adapsys-DF muestra que en 2024 disminuyó la inclusión de la diversidad en las organizaciones

Corfo lanza tres programas para financiar emprendimientos liderados por mujeres

Equidad en tiempos de algoritmos: los desafíos laborales que ellas enfrentan ante el auge de la IA

Economía del cuidado: las preocupaciones que tienen las cuidadoras en Chile

Cómo está ganando terreno la presencia femenina en los family offices

Chile Fintech Forum reunió por primera vez a tres candidatos presidenciales para hablar de economía digital

Arcomedlab debuta con implante craneal que libera antibióticos en primeros pacientes en Chile