ACCESIBILIDAD
- Alto contraste

Mercados

Delitos corporativos: Banco Itaú inaugura certificación de modelos preventivos en Chile

Revisión de códigos de ética, manuales de prevención de lavado de dinero y control del financiamiento al terrorismo forman parte del examen.

Por: Equipo DF

Publicado: Jueves 21 de julio de 2011 a las 05:00 hrs.

Noticias destacadas

Por Paula Gallardo 

 Seis meses después que la Superintendencia de Valores y Seguros emitiera la norma que establece los requisitos que deberán cumplir las clasificadoras de riesgo, auditoras y entidades interesadas en certificar los modelos de prevención para enfrentar los delitos de lavado de activos y cohecho, se produjo la primera acreditación de dicho modelo en Chile.

Y aunque la normativa establece que la certificación es voluntaria, quien dio este primer paso fue Banco Itaú, que a través de BH Compliance sometió a una exhaustivo examen sus códigos de ética y manuales de prevención, actualizando aquellos necesarios para el cumplimiento de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Esta norma, vigente desde 2009, permitió además que Chile ingresara a la OCDE.

Según explica el gerente general de Itaú, Boris Buvinic, apenas se promulgó la ley comenzaron los ajustes en el banco.

“Llevamos aproximadamente un año trabajando en este proceso. Ya contábamos con algunos elementos como un código de ética, manuales de prevención de lavado de dinero y control de financiamiento del terrorismo, pero debíamos formalizarlos y desarrollar sistemas que permitan el cabal cumplimiento de la normativa”, explica.

- La certificación es voluntaria, ¿Por qué decidieron realizarla? - Creemos que la certificación es un aporte al mismo banco. Era la oportunidad de hacer una prueba de stress para ver cuán bien estaba el funcionamiento del banco en estas materias.

- ¿Cuál es la relevancia jurídica de la acreditación? - Este es un certificado que permite comprobar que nuestros procesos están debidamente preparados para mitigar, controlar y reducir este tipo de delitos. Entonces, es un atenuante ante una eventual causa que se lleve contra el banco en esta materia y donde si eventualmente ocurriera algo, sea debido a que las personas fallen pero no por falta de preparación del banco. E indudablemente debiera mitigar la responsabilidad del banco en un eventual juicio.

- ¿Prevé que más empresas estén interesadas en certificar este tipo de procedimientos? - En un mundo que se pone cada vez más complejo, estas certificaciones van a ir teniendo cada vez más importancia. Pero sin duda que el sistema se va a someter a un verdadero stress cuando en los tribunales haya un caso real y el haber funcionado bajo un esquema de certificación realmente permita mitigar los riesgos corporativos.

- ¿Cómo opera la certificación? - Este es un proceso dinámico. No basta obtener la certificación. Va a ir surgiendo casuística y cada dos años hay que revalidar la certificación. Por lo tanto, requiere estar permanentemente vigilante, es un desafío constante para toda la organización.

ARTICULOS RELACIONADOS

Estudio revela que más de la mitad de quienes solicitan un crédito formal en Chile son rechazados

IPSA pierde la marca de 11.000 a medida que se profundiza la venta de acciones chilenas previo a la decisión del Banco Central

Dólar gira a una leve caída y pierde los $ 900 mientras agentes esperan respuesta de EEUU a propuesta de paz iraní

<p>El presidente del banco, Rodrigo Vergara, junto al gerente general, Andrés Trautmann, y el director jurídico, Cristián Florence.</p>

Accionistas del Banco Santander Chile aprueban dividendo y eligen nuevo directorio: Juan Benavides se suma como director independiente

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

Newsletters

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

Registrate al Newsletter semanal - Reforma | Análisis | Estadísticas | Opinión - Semanal

Conoce lo más importante que hizo noticia en la primera parte de la jornada. Por Concetta Caciattore - Lunes a viernes PM

Entérate primero cómo viene el mercado, las noticias que debes saber y los hechos que marcarán la pauta en el día. Por Marcela Vélez-Plickert - Lunes a viernes AM

NEWS DIARIO - Domingo a jueves PM

NOTICIAS MÁS LEÍDAS - Lunes a viernes PM, Sábado AM

Your essential daily briefing - Lunes, martes y miércoles PM

Análisis, fondos de inversión, indicadores, proyectos, tendencias, terrenos - Lunes AM

NOTICIAS DE PORTADA - Sábado AM

Inspírate con lo mejor del diseño, la arquitectura y el estilo de vida.

Fondos de Inversión Construcción Entre Códigos Innovación y Startups Laboral & Personas Salud

Fondos de Inversión

Fondo Pionero vende acciones de Watt’s por $ 1.600 millones y baja del 11% de la propiedad

El vehículo de Moneda Patria se mantiene como el segundo principal propietario de la compañía de los Larraín Cruzat. Desde 2021 ha ido desarmando su posición en la empresa.

Fondos de Inversión

Prudential apuesta por las bodegas en Enea para su primer fondo de activos alternativos en Chile

Rafael Guilisasti, director Concha y Toro. Manola Sanchez, directora Bci. Rafael Fernández, director SAAM. Fotos: Julio Castro y Archivo

Fondos de Inversión

El rol de los directores independientes en voz de Manola Sánchez (Bci), Rafael Fernández (SAAM) y Rafael Guilisasti (Concha y Toro)

La nueva gerenta general de la Asociación de Fondos Mutuos., Macarena Ossa/Fotógrafo Jonathan Durán

Fondos de Inversión

Macarena Ossa, gerenta de la Asociación de Fondos Mutuos: "Es importante que las exigencias regulatorias no se conviertan en una carga innecesaria"

Fondos de Inversión

Industria de administradoras de fondos de inversión creció 23,5% el año pasado y anota récord de activos gestionados por US$ 43.853 millones

Fondos de Inversión

Fondo Pionero vende acciones de Watt’s por $ 1.600 millones y baja del 11% de la propiedad

Fondos de Inversión

Prudential apuesta por las bodegas en Enea para su primer fondo de activos alternativos en Chile

Fondos de Inversión

El rol de los directores independientes en voz de Manola Sánchez (Bci), Rafael Fernández (SAAM) y Rafael Guilisasti (Concha y Toro)

Fondos de Inversión

Macarena Ossa, gerenta de la Asociación de Fondos Mutuos: "Es importante que las exigencias regulatorias no se conviertan en una carga innecesaria"

Fondos de Inversión

Industria de administradoras de fondos de inversión creció 23,5% el año pasado y anota récord de activos gestionados por US$ 43.853 millones

Construcción

Concesionaria de Hospital Félix Bulnes vuelve a arremeter contra MOP y acusa seis años de operación bajo condiciones no pactadas

La sociedad reclama una compensación por cerca de US$ 16 millones. La ofensiva se suma al litigio iniciado en 2024, cuando exigió pagos por hasta US$ 107 millones.

JUAN EDUARDO ERRÁZURIZ, PRESIDENTE DE LA COMPAÑÍA.

Construcción

Sigdo Koppers ve 2026 con optimismo ante repunte minero y cartera de proyectos en expansión

El proyecto del Serviu consideraba transformar el terreno en un parque urbano con viviendas.

Construcción

“Imponer un sacrificio individual”: la arremetida de los dueños del Club Hípico de Punta Arenas tras freno a millonaria expropiación

El informe favorable del SEA es insumo para las autoridades ambientales regionales.

Construcción

SEA recomienda aprobar Línea 8 del Metro y procesadora de agua de mar: suman casi US$ 7 mil millones de inversión

Construcción

Firma de capitales chinos pide extender jornada laboral de 9 de la noche a 7 de la mañana para construir central hidroeléctrica

Construcción

Concesionaria de Hospital Félix Bulnes vuelve a arremeter contra MOP y acusa seis años de operación bajo condiciones no pactadas

Construcción

Sigdo Koppers ve 2026 con optimismo ante repunte minero y cartera de proyectos en expansión

Construcción

“Imponer un sacrificio individual”: la arremetida de los dueños del Club Hípico de Punta Arenas tras freno a millonaria expropiación

Construcción

SEA recomienda aprobar Línea 8 del Metro y procesadora de agua de mar: suman casi US$ 7 mil millones de inversión

Construcción

Firma de capitales chinos pide extender jornada laboral de 9 de la noche a 7 de la mañana para construir central hidroeléctrica

Luis Felipe Merino, quien se mantendrá como socio responsable de la oficina de Garrigues en Chile y Fernando Barros Vial, socio de BSVV,

Entre Códigos

Garrigues tras anunciar integración con BSVV: “Esto nos permitirá competir a la par con los principales estudios de Chile”

La unión de ambas oficinas los ubicará entre las mayores firmas jurídicas del país, al menos en relación con el número de profesionales, con más de 130 abogados.

Entre Códigos

Garrigues tras anunciar integración con BSVV: “Esto nos permitirá competir a la par con los principales estudios de Chile”

Entre Códigos

Gigante legal Sullivan & Cromwell reconoce alucinaciones de la IA

Entre Códigos

Harvey confirma su apuesta por España y estrena oficina en Madrid

Entre Códigos

A tres meses de su debut, el estudio ESYF Abogados suma dos directores

Entre Códigos

Exabogados de UH&C lanzan estudio especializado en litigios laborales

Pablo Aguirre y Cristóbal de la Maza, socios de Inzai.

Innovación y Startups

Startup fundada por exsuper de Medio Ambiente de Piñera levanta capital para combatir la permisología

Inzai desarrolló una plataforma basada en datos e IA para, entre otros, revisar la consistencia y coherencia de documentos en trámites de evaluación ambiental y generar primeras respuestas a la autoridad para acelerar tramitación de proyectos.

Magdalena Guzmán (segunda, de izq a der) y Francisco Guzmán de la ACVC (tercero, de izq a der), junto a represantantes de gremios de venture capital de Latinoamérica.

Innovación y Startups

Falta de liquidez, auge de la IA y geopolítica: el diagnóstico que dejó la cumbre de capital de riesgo en Miami

Al centro, Luis Hernán Browne y José Tomás Santa María, con parte del equipo de Grupo DF. Fotos: Julio Castro

Innovación y Startups

Innova Claro premió las mejores iniciativas de innovación y sustentabilidad de 2025

La ley de Reconstrucción Nacional incorporó un artículo de IA que permitiría usar obras periodísticas sin pagar derechos.

Innovación y Startups

Expertos y ANP alertan que artículo que suma una excepción a la Ley de Propiedad Intelectual afectará los derechos de autor de la prensa

Innovación y Startups

La Asociación Nacional de la Prensa pide al Ejecutivo retirar artículo que vulneraría los derechos de autor

Innovación y Startups

Startup fundada por exsuper de Medio Ambiente de Piñera levanta capital para combatir la permisología

Innovación y Startups

Falta de liquidez, auge de la IA y geopolítica: el diagnóstico que dejó la cumbre de capital de riesgo en Miami

Innovación y Startups

Innova Claro premió las mejores iniciativas de innovación y sustentabilidad de 2025

Innovación y Startups

Expertos y ANP alertan que artículo que suma una excepción a la Ley de Propiedad Intelectual afectará los derechos de autor de la prensa

Innovación y Startups

La Asociación Nacional de la Prensa pide al Ejecutivo retirar artículo que vulneraría los derechos de autor

Laboral & Personas

Salario mínimo: gobierno y CUT no alcanzan a acuerdo y proyecto llegará al Congreso sin respaldo de trabajadores

Finalmente, desde la central sindical rechazaron el reajuste de 4% propuesto por el Ejecutivo.

Laboral & Personas

Ministro Rau defiende crédito tributario al empleo, pero se abre a discutir “instrumento óptimo” en el Congreso

Laboral & Personas

El CEP alerta por el subempleo en Chile: golpea más a los hombres y se resienten los salarios

Laboral & Personas

ANEF se declara en alerta a raíz de cambios en licencias médicas e incentivo al retiro

Laboral & Personas

Gobierno abre debate por crédito tributario al empleo y apuesta por cambios en licencias en el sector público

Laboral & Personas

Salario mínimo: gobierno y CUT no alcanzan a acuerdo y proyecto llegará al Congreso sin respaldo de trabajadores

Laboral & Personas

Ministro Rau defiende crédito tributario al empleo, pero se abre a discutir “instrumento óptimo” en el Congreso

Laboral & Personas

El CEP alerta por el subempleo en Chile: golpea más a los hombres y se resienten los salarios

Laboral & Personas

ANEF se declara en alerta a raíz de cambios en licencias médicas e incentivo al retiro

Laboral & Personas

Gobierno abre debate por crédito tributario al empleo y apuesta por cambios en licencias en el sector público

Salud

Excontroladores del Banco Internacional venden Clínica Puerto Varas a Red Interclínica

El grupo chileno también compró el Hospital Clínico de Viña del Mar y está a la espera de las aprobaciones de la FNE.

Salud

Isapres cierran 2025 con ganancias tras fuerte caída en el gasto por licencias médicas, pero mantienen déficit operacional

Cristián Piera, nuevo gerente general del Grupo Alemana.

Salud

Grupo Alemana remodela estructura corporativa y altos ejecutivos de la clínica pasarán a administrar todo el conglomerado

Salud

Fonasa oficializa la creación del consejo que definirá su plan estratégico: quiénes son los expertos que formarán parte

Salud

Carlos Kubick e inconsistencias en estados financieros de la Clínica Las Condes: "Aquí hay presunción de dolo, no solamente de equivocaciones"

Salud

Excontroladores del Banco Internacional venden Clínica Puerto Varas a Red Interclínica

Salud

Isapres cierran 2025 con ganancias tras fuerte caída en el gasto por licencias médicas, pero mantienen déficit operacional

Salud

Grupo Alemana remodela estructura corporativa y altos ejecutivos de la clínica pasarán a administrar todo el conglomerado

Salud

Fonasa oficializa la creación del consejo que definirá su plan estratégico: quiénes son los expertos que formarán parte

Salud

Carlos Kubick e inconsistencias en estados financieros de la Clínica Las Condes: "Aquí hay presunción de dolo, no solamente de equivocaciones"

BRANDED CONTENT

BRANDED CONTENT

Un salto hacia la electromovilidad:

La iniciativa, que estará vigente hasta el 31 de mayo de 2026 o hasta agotar las 500 unidades, busca facilitar el acceso a los vehículos eléctricos, en un contexto marcado por la búsqueda de alternativas más sustentables y eficientes ante el alza de los combustibles

Patrocina: Santander

Santander anunció el lanzamiento de la tercera versión de sus Fondos Concursables, que este año distribuirán $ 250 millones

Patrocina: Santander

Los emprendedores locales de hoy no solo desarrollan iniciativas más complejas, sino que también incorporan una mirada global desde el inicio, apoyada en tecnología y redes de colaboración.

Patrocina: Santander

Dra Susan Bueno y el impulso que la mueve a avanzar, investigar y aportar a la sociedad.

Patrocina: Casa Barros

El Jaecoo 7 SHS se ha posicionado en el 6° lugar entre los modelos híbridos enchufables más vendidos en Chile según datos de ANAC.

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

BRANDED CONTENT

Un salto hacia la electromovilidad:

Patrocina: Santander

BRANDED CONTENT

Santander anunció el lanzamiento de la tercera versión de sus Fondos Concursables, que este año distribuirán $ 250 millones

Patrocina: Santander

BRANDED CONTENT

Los emprendedores locales de hoy no solo desarrollan iniciativas más complejas, sino que también incorporan una mirada global desde el inicio, apoyada en tecnología y redes de colaboración.

Revisa aquí la nota

Patrocina: Santander

BRANDED CONTENT

Dra Susan Bueno y el impulso que la mueve a avanzar, investigar y aportar a la sociedad.

Su curiosidad temprana la llevó a estudiar las enfermedades infecciosas y a contribuir en el desarrollo de la primera vacuna aplicada masivamente en Chile contra el Covid-19. Hoy, la Dra. Susan Bueno, reconocida en 2024 como inventora del año, continúa aportando desde la investigación al fortalecimiento de la salud. Mira aquí su entrevista

Patrocina: Casa Barros

BRANDED CONTENT

El Jaecoo 7 SHS se ha posicionado en el 6° lugar entre los modelos híbridos enchufables más vendidos en Chile según datos de ANAC.

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

Suplementos

Publiweb

SEIDOR alcanza el estatus global platinum reseller de SAP y se une al nivel más alto de su ecosistema de partners

Patrocina: Seidor

Publiweb

REMAX Chile: La empresa que incorporó inteligencia artificial para crecer un 60% en su participación de mercado

Patrocina: REMAX Chile

Papel Digital

Diario Financiero

Lee la edición de hoy

DF.CL

FIN DE SEMANA

PAPEL DIGITAL

Plataformas

Corporativo

MARCAS GRUPO DF

Contactos

Noticias destacadas

Te recomendamos

ARTICULOS RELACIONADOS

Estudio revela que más de la mitad de quienes solicitan un crédito formal en Chile son rechazados

IPSA pierde la marca de 11.000 a medida que se profundiza la venta de acciones chilenas previo a la decisión del Banco Central

Dólar gira a una leve caída y pierde los $ 900 mientras agentes esperan respuesta de EEUU a propuesta de paz iraní

Accionistas del Banco Santander Chile aprueban dividendo y eligen nuevo directorio: Juan Benavides se suma como director independiente

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

Newsletters

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

Registrate al Newsletter semanal - Reforma | Análisis | Estadísticas | Opinión - Semanal

Conoce lo más importante que hizo noticia en la primera parte de la jornada. Por Concetta Caciattore - Lunes a viernes PM

Entérate primero cómo viene el mercado, las noticias que debes saber y los hechos que marcarán la pauta en el día. Por Marcela Vélez-Plickert - Lunes a viernes AM

NEWS DIARIO - Domingo a jueves PM

NOTICIAS MÁS LEÍDAS - Lunes a viernes PM, Sábado AM

Your essential daily briefing - Lunes, martes y miércoles PM

Análisis, fondos de inversión, indicadores, proyectos, tendencias, terrenos - Lunes AM

NOTICIAS DE PORTADA - Sábado AM

LO MÁS LEÍDO

Utilidades de BYD se desploman a la mitad: mayor demanda por autos eléctricos debido a la guerra no pudo compensar una caída en ventas en China

Concesionaria de Hospital Félix Bulnes vuelve a arremeter contra MOP y acusa seis años de operación bajo condiciones no pactadas

Fondo Pionero vende acciones de Watt’s por $ 1.600 millones y baja del 11% de la propiedad

IPSA retrocede 2% y pierde la marca de 11.000 puntos por masiva liquidación de acciones chilenas previo al anuncio del Banco Central

Quién es y de dónde viene el nuevo gerente general de Coca-Cola Company en Chile

Expresidente Boric se incorpora al Consejo de Políticas de Infraestructura (CPI)

Banco Central mantiene tasa tras subir alerta por Medio Oriente y el mercado empieza a pensar en alzas

La recaudación de contribuciones de bienes raíces se contrajo en 2025, un hito que no se veía desde la pandemia

Paolo Bortolameolli: “Independiente del formato, la música es lo más importante”

Basílica de los Sacramentinos en peligro

De Chile a México: ¿cuánto hay que trabajar para pagar Netflix en América Latina?

Enel Américas mejora el desempeño en el tercer trimestre impulsada por Colombia y Brasil

Fitch mejora la calificación de Avianca luego de su "sólido desempeño operativo"

Inspírate con lo mejor del diseño, la arquitectura y el estilo de vida.

Fondo Pionero vende acciones de Watt’s por $ 1.600 millones y baja del 11% de la propiedad

Prudential apuesta por las bodegas en Enea para su primer fondo de activos alternativos en Chile

El rol de los directores independientes en voz de Manola Sánchez (Bci), Rafael Fernández (SAAM) y Rafael Guilisasti (Concha y Toro)

Macarena Ossa, gerenta de la Asociación de Fondos Mutuos: "Es importante que las exigencias regulatorias no se conviertan en una carga innecesaria"

Industria de administradoras de fondos de inversión creció 23,5% el año pasado y anota récord de activos gestionados por US$ 43.853 millones

Fondo Pionero vende acciones de Watt’s por $ 1.600 millones y baja del 11% de la propiedad

Prudential apuesta por las bodegas en Enea para su primer fondo de activos alternativos en Chile

El rol de los directores independientes en voz de Manola Sánchez (Bci), Rafael Fernández (SAAM) y Rafael Guilisasti (Concha y Toro)

Macarena Ossa, gerenta de la Asociación de Fondos Mutuos: "Es importante que las exigencias regulatorias no se conviertan en una carga innecesaria"

Industria de administradoras de fondos de inversión creció 23,5% el año pasado y anota récord de activos gestionados por US$ 43.853 millones

Concesionaria de Hospital Félix Bulnes vuelve a arremeter contra MOP y acusa seis años de operación bajo condiciones no pactadas

Sigdo Koppers ve 2026 con optimismo ante repunte minero y cartera de proyectos en expansión

“Imponer un sacrificio individual”: la arremetida de los dueños del Club Hípico de Punta Arenas tras freno a millonaria expropiación

SEA recomienda aprobar Línea 8 del Metro y procesadora de agua de mar: suman casi US$ 7 mil millones de inversión

Firma de capitales chinos pide extender jornada laboral de 9 de la noche a 7 de la mañana para construir central hidroeléctrica

Concesionaria de Hospital Félix Bulnes vuelve a arremeter contra MOP y acusa seis años de operación bajo condiciones no pactadas

Sigdo Koppers ve 2026 con optimismo ante repunte minero y cartera de proyectos en expansión

“Imponer un sacrificio individual”: la arremetida de los dueños del Club Hípico de Punta Arenas tras freno a millonaria expropiación

SEA recomienda aprobar Línea 8 del Metro y procesadora de agua de mar: suman casi US$ 7 mil millones de inversión

Firma de capitales chinos pide extender jornada laboral de 9 de la noche a 7 de la mañana para construir central hidroeléctrica

Garrigues tras anunciar integración con BSVV: “Esto nos permitirá competir a la par con los principales estudios de Chile”

Gigante legal Sullivan & Cromwell reconoce alucinaciones de la IA

Harvey confirma su apuesta por España y estrena oficina en Madrid

A tres meses de su debut, el estudio ESYF Abogados suma dos directores

Exabogados de UH&C lanzan estudio especializado en litigios laborales

Garrigues tras anunciar integración con BSVV: “Esto nos permitirá competir a la par con los principales estudios de Chile”

Gigante legal Sullivan & Cromwell reconoce alucinaciones de la IA

Harvey confirma su apuesta por España y estrena oficina en Madrid

A tres meses de su debut, el estudio ESYF Abogados suma dos directores

Exabogados de UH&C lanzan estudio especializado en litigios laborales

Startup fundada por exsuper de Medio Ambiente de Piñera levanta capital para combatir la permisología

Falta de liquidez, auge de la IA y geopolítica: el diagnóstico que dejó la cumbre de capital de riesgo en Miami

Innova Claro premió las mejores iniciativas de innovación y sustentabilidad de 2025

Expertos y ANP alertan que artículo que suma una excepción a la Ley de Propiedad Intelectual afectará los derechos de autor de la prensa

La Asociación Nacional de la Prensa pide al Ejecutivo retirar artículo que vulneraría los derechos de autor

Startup fundada por exsuper de Medio Ambiente de Piñera levanta capital para combatir la permisología

Falta de liquidez, auge de la IA y geopolítica: el diagnóstico que dejó la cumbre de capital de riesgo en Miami

Innova Claro premió las mejores iniciativas de innovación y sustentabilidad de 2025

Expertos y ANP alertan que artículo que suma una excepción a la Ley de Propiedad Intelectual afectará los derechos de autor de la prensa

La Asociación Nacional de la Prensa pide al Ejecutivo retirar artículo que vulneraría los derechos de autor