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Delitos corporativos: Banco Itaú inaugura certificación de modelos preventivos en Chile

Revisión de códigos de ética, manuales de prevención de lavado de dinero y control del financiamiento al terrorismo forman parte del examen.

Por: Equipo DF

Publicado: Jueves 21 de julio de 2011 a las 05:00 hrs.

Por Paula Gallardo 

 Seis meses después que la Superintendencia de Valores y Seguros emitiera la norma que establece los requisitos que deberán cumplir las clasificadoras de riesgo, auditoras y entidades interesadas en certificar los modelos de prevención para enfrentar los delitos de lavado de activos y cohecho, se produjo la primera acreditación de dicho modelo en Chile.

Y aunque la normativa establece que la certificación es voluntaria, quien dio este primer paso fue Banco Itaú, que a través de BH Compliance sometió a una exhaustivo examen sus códigos de ética y manuales de prevención, actualizando aquellos necesarios para el cumplimiento de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Esta norma, vigente desde 2009, permitió además que Chile ingresara a la OCDE.

Según explica el gerente general de Itaú, Boris Buvinic, apenas se promulgó la ley comenzaron los ajustes en el banco.

“Llevamos aproximadamente un año trabajando en este proceso. Ya contábamos con algunos elementos como un código de ética, manuales de prevención de lavado de dinero y control de financiamiento del terrorismo, pero debíamos formalizarlos y desarrollar sistemas que permitan el cabal cumplimiento de la normativa”, explica.

- La certificación es voluntaria, ¿Por qué decidieron realizarla? - Creemos que la certificación es un aporte al mismo banco. Era la oportunidad de hacer una prueba de stress para ver cuán bien estaba el funcionamiento del banco en estas materias.

- ¿Cuál es la relevancia jurídica de la acreditación? - Este es un certificado que permite comprobar que nuestros procesos están debidamente preparados para mitigar, controlar y reducir este tipo de delitos. Entonces, es un atenuante ante una eventual causa que se lleve contra el banco en esta materia y donde si eventualmente ocurriera algo, sea debido a que las personas fallen pero no por falta de preparación del banco. E indudablemente debiera mitigar la responsabilidad del banco en un eventual juicio.

- ¿Prevé que más empresas estén interesadas en certificar este tipo de procedimientos? - En un mundo que se pone cada vez más complejo, estas certificaciones van a ir teniendo cada vez más importancia. Pero sin duda que el sistema se va a someter a un verdadero stress cuando en los tribunales haya un caso real y el haber funcionado bajo un esquema de certificación realmente permita mitigar los riesgos corporativos.

- ¿Cómo opera la certificación? - Este es un proceso dinámico. No basta obtener la certificación. Va a ir surgiendo casuística y cada dos años hay que revalidar la certificación. Por lo tanto, requiere estar permanentemente vigilante, es un desafío constante para toda la organización.

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