Una victoria judicial se anotó la gestora LarrainVial Activos y sus exdirectores sancionados por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) por la arista administrativa del fondo de inversión “Capital Estructurado I”, en el marco del Caso Factop.
Este martes, la Corte de Apelaciones ordenó la reapertura de la ventana probatoria del proceso por siete días, a solicitud de la exmesa directiva de LarrainVial Activos.
En el período, la gestora podrá aportar nuevas evidencias y citar testigos para intentar demostrar su tesis: que el regulador estaba al tanto de las irregularidades en STF Capital en 2022.
“La existencia del fondo -en los términos descritos- fue posible únicamente porque la CMF incumplió su mandato legal de fiscalización y prevención”, apuntó en su solicitud.
Por este caso, el regulador multó con UF 50 mil a la administradora y UF 4 mil a cada uno de sus exdirectores: Andrés Bulnes, Jaime Oliveira, Andrea Larraín, Sebastián Cereceda y José Correa. También recibió sanción económica el exgerente general de la gestora, Claudio Yáñez, con UF 12 mil.
“La existencia del fondo fue posible únicamente porque la CMF incumplió su mandato legal de fiscalización y prevención” en STF, apuntó la gestora.
Nuevos testigos
Tras conocer la resolución de la Corte de Apelaciones, este miércoles, LarrainVial Activos pidió citar a declarar a personeros y exfuncionarios de la CMF y la Bolsa de Comercio de Santiago (BCS).
El objetivo de la citación es que testifiquen respecto de si funcionarios del regulador “en el período previo a la aprobación del fondo de inversión ‘Capital Estructurado I’, realizaron actuaciones, gestiones, diligencias o fiscalizaciones -o, en su caso, omitieron hacerlo- respecto de los incumplimientos patrimoniales, de solvencia y normativos que afectaban a STF Capital”, sostuvo el escrito de LarrainVial Activos.
Además, deberán detallar “si emitieron o no alertas, comunicaciones o advertencias al mercado, a la Bolsa de Santiago o a otros intermediarios financieros sobre dichas irregularidades”, añadió.
Finalmente, buscará acreditar “las razones o fundamentos de tales actuaciones, omisiones o de la ausencia de alertas, a la luz de los antecedentes que obraban en poder de la autoridad”.
Para ello, desde la vereda de la CMF citaron a la exanalista de intermediarios, Marcela Mañas; al director de supervisión prudencial de intermediarios e infraestructura, Cristián Villalobos; y al director general supervisión de conducta de mercado, Daniel García, para que confirmen la recepción de una serie de cartas por parte de la BCS sobre la situación de STF Capital.
También se les solicitará que expongan las medidas que adoptaron tras las misivas -en particular, si pusieron en conocimiento los antecedentes frente a sus jefaturas-, además de “las acciones implementadas por la CMF o por el departamento al que pertenece”, respecto a la Bolsa o STF.
Por parte de la Bolsa de Santiago, citó a su exCEO, José Antonio Martínez, con el objetivo que “reconozca las cartas que remitió y recibió en relación con STF Corredores, con fecha 27 de enero de 2023 y 9 de septiembre de 2022, y que declare sobre las medidas adoptadas por la BCS al tomar conocimiento de los hechos irregulares descritos en ellas”, apuntó el texto.
También, citaron al gerente de auditoría y control de la entidad, Carlos Molina, para ser consultado sobre otros correos en relación con STF y que “informe sobre las comunicaciones y contactos sostenidos entre la BCS y la CMF”, en relación con la auditoría a dicha corredora y los planes de acción.
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