ACCESIBILIDAD
- Alto contraste

Auditoras y clasificadoras se alistan para certificar modelos de prevención de delitos corporativos

Reciente regulación de la SVS también genera dudas, ante lo cual auditoras junto a Colegio de Contadores están preparando una norma interna para aunar criterios.

Por: Equipo DF

Publicado: Lunes 7 de febrero de 2011 a las 05:00 hrs.

Noticias destacadas

Fernanda Navarro Ch.

Tras la entrada en vigencia de la Ley de responsabilidad penal de personas jurídicas a fines de 2009 y la norma emitida por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) el pasado 25 de enero, las más importantes auditoras, clasificadoras de riesgo, estudios de abogados y otras entidades del mercado han comenzado a prepararse para apoyar a las empresas a desarrollar sus modelos de prevención de delitos corporativos o bien para certificar su aplicación.

Y es que ahora los delitos de lavado de dinero, cohecho y financiamiento del terrorismo cometidos por trabajadores y ejecutivos de las compañías también podrán ser atribuidos a las empresas, pero la responsabilidad corporariva será disminuida o anulada si se prueba que la compañía tiene un modelo para prevenir estas faltas. Y aquí la certificación toma real importancia ya que si bien no es obligatoria, legitimar los modelos pone a las empresas en una mejor posición frente a la autoridad y a sus clientes.

Registro obligatorio

Para poder certificar la aplicación de esos modelos, las auditoras, clasificadoras y otras firmas interesadas deberán integrar el Registro de Entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos de la SVS. Motivadas por este potencial mercado, muchas empresas ya enviaron su solicitud de inscripción a la SVS y esperan que antes de los próximos dos meses el regulador las autorice para empezar a certificar. Según el socio de Deloitte, Fernando Gaziano, hay un alto interés por tener un resguardo adicional frente al fiscal. Agrega que la firma ha ayudado a grandes compañías a definir e implementar los modelos, y ahora estamos en proceso de inscripción para poder comenzar a hacer también las certificaciones. En una etapa similar están en PwC Chile. Nos vamos a trasformar en certificadores porque es consustancial a nuestra profesión, a los auditores externos, detalla el socio Eduardo Vergara.

Dudas

Una visión un poco más crítica tiene el gerente senior de KPMG, Adriano Mucelli, quien plantea que su empresa tiene la intención de participar como certificadora, pero que aún está haciendo la evaluación interna, ya que existen algunos reparos con respecto a los criterios de evaluación de los modelos. Dudas en las que parecen coincidir todas las auditoras y que intentarán aclarar con una Norma de Auditoria Generalmente Aceptada (NAGA) que emitiría próximamente el Colegio de Contadores de Chile. Según Renzo Corona, socio de PwC Chile, ésta vendría a complementar lo que dice la norma de carácter general y a aunar criterios.

Newsletters

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

Registrate al Newsletter semanal - Reforma | Análisis | Estadísticas | Opinión - Semanal

Conoce lo más importante que hizo noticia en la primera parte de la jornada. Por Concetta Caciattore - Lunes a viernes PM

Entérate primero cómo viene el mercado, las noticias que debes saber y los hechos que marcarán la pauta en el día. Por Marcela Vélez-Plickert - Lunes a viernes AM

NEWS DIARIO - Domingo a jueves PM

NOTICIAS MÁS LEÍDAS - Lunes a viernes PM, Sábado AM

Your essential daily briefing - Lunes, martes y miércoles PM

Análisis, fondos de inversión, indicadores, proyectos, tendencias, terrenos - Lunes AM

NOTICIAS DE PORTADA - Sábado AM

Inspírate con lo mejor del diseño, la arquitectura y el estilo de vida.

Entre Códigos Salud Laboral & Personas Innovación y Startups Fondos de Inversión Construcción

Entre Códigos

Presupuesto 2026: los ajustados recursos que tendrán tribunales especializados y servicios clave

El TDLC y la FNE resienten las asignaciones que son de mera continuidad. Mientras los Tribunales Ambientales -por ejemplo- sufrieron una leve caída.

Entre Códigos

Nuevo estudio jurídico Bulnes Lihn busca ser referente en solución de controversias

Entre Códigos

Bofill Mir nombra socios y lanza área de derecho penal

Entre Códigos

DLA Piper ficha a exsocia de Alessandri, Macarena Gatica, como líder del área de Protección de Datos

Natalia Alfieri, jefa de la Unidad de Medio Ambiente del CDE. Andrés Jana, socio fundador de Jana & Gil Dispute Resolution. Ricardo Vásquez, socio de Vásquez Urra Abogados y árbitro del Ciadi. Rodrigo Gil, socio fundador de Jana & Gil Dispute Resolution.

Entre Códigos

¿Cómo es litigar para el Estado? Cuatro abogados analizan las limitaciones y desafíos que enfrentan

Entre Códigos

Presupuesto 2026: los ajustados recursos que tendrán tribunales especializados y servicios clave

Entre Códigos

Nuevo estudio jurídico Bulnes Lihn busca ser referente en solución de controversias

Entre Códigos

Bofill Mir nombra socios y lanza área de derecho penal

Entre Códigos

DLA Piper ficha a exsocia de Alessandri, Macarena Gatica, como líder del área de Protección de Datos

Entre Códigos

¿Cómo es litigar para el Estado? Cuatro abogados analizan las limitaciones y desafíos que enfrentan

Salud

Fonasa independiente y plan universal: AmCham une a empresas y expertos para presentar propuesta de reforma a la salud

Con la participación de 17 especialistas y 21 compañías privadas, el gremio presentó un documento con el fin de plantear una agenda 2030 para el sector.

Salud

La ACHS planea invertir US$ 25,4 millones en nueva clínica en La Serena

El gerente general de Clínica Alemana, Cristián Piera. Foto: Verónica Ortíz

Salud

Gerente general de Clínica Alemana y la solución a las listas de espera: "El lucro privado es mucho menor que la ineficiencia pública”

La gerenta general de GSK en Chile, Perú y Ecuador, Erika Pagani. Foto: Julio Castro

Salud

Laboratorio GSK apunta la ineficiencia en gasto en salud en Chile como la valla para acceder a tratamientos de alto costo

Salud

EuroAmerica eleva su participación en Clínica Las Condes a 29,79% tras nueva compra de acciones por $ 442 millones

Salud

Fonasa independiente y plan universal: AmCham une a empresas y expertos para presentar propuesta de reforma a la salud

Salud

La ACHS planea invertir US$ 25,4 millones en nueva clínica en La Serena

Salud

Gerente general de Clínica Alemana y la solución a las listas de espera: "El lucro privado es mucho menor que la ineficiencia pública”

Salud

Laboratorio GSK apunta la ineficiencia en gasto en salud en Chile como la valla para acceder a tratamientos de alto costo

Salud

EuroAmerica eleva su participación en Clínica Las Condes a 29,79% tras nueva compra de acciones por $ 442 millones

Laboral & Personas

Convocatorias y nombramientos en el Estado vía Alta Dirección Pública alcanzan cifras récord

Durante los tres años y medio de gestión que lleva la actual Gobierno, se han llevado a cabo 10% más de concursos y 9% más de nombramientos que en igual plazo del segundo gobierno de Sebastián Piñera.

Laboral & Personas

Se modera aumento de despidos por necesidades de la empresa

Laboral & Personas

Más de 40 sindicatos se unen y piden avanzar en el proyecto de sala cuna

Laboral & Personas

CPC activa conversación con gremios socios para definir el reemplazo de Letelier en la gerencia general

La ministra de Desarrollo Social, Javiera Toro, encabezó el encuentro en el que participaron representantes de las candidaturas que destacan en las encuestas.

Laboral & Personas

Candidaturas presidenciales definen líneas de acción para enfrentar la pobreza en el país

Laboral & Personas

Convocatorias y nombramientos en el Estado vía Alta Dirección Pública alcanzan cifras récord

Laboral & Personas

Se modera aumento de despidos por necesidades de la empresa

Laboral & Personas

Más de 40 sindicatos se unen y piden avanzar en el proyecto de sala cuna

Laboral & Personas

CPC activa conversación con gremios socios para definir el reemplazo de Letelier en la gerencia general

Laboral & Personas

Candidaturas presidenciales definen líneas de acción para enfrentar la pobreza en el país

Cristóbal Langdon (de pie y con chaqueta), junto al equipo de Speaknosis.

Innovación y Startups

Speaknosis, que automatiza tareas en centros de salud, llega a nuevos mercados con socios locales

La startup chilena sumó clientes en México, Costa Rica y República Dominicana.

La convocatoria estará abierta hasta el 24 de octubre.

Innovación y Startups

Sofofa Hub abre convocatoria internacional de innovación para su programa de cliente de riesgo

Paloma González, José Antonio González y José Tomás Domínguez.

Innovación y Startups

Startup chilena que crea biomateriales para embalaje con ciencia e inteligencia artificial construirá una planta en EEUU

Nicolás Aramayo y Arturo Quiroz, fundadores de Wareclouds.

Innovación y Startups

Multinacional brasileña Natura invierte en startup chilena de logística Wareclouds

Nicolás Morales, fundador de Yourney durante la presentación en México.

Innovación y Startups

Yourney abre oficina en México para expandir su modelo de coaching digital en empresas

Innovación y Startups

Speaknosis, que automatiza tareas en centros de salud, llega a nuevos mercados con socios locales

Innovación y Startups

Sofofa Hub abre convocatoria internacional de innovación para su programa de cliente de riesgo

Innovación y Startups

Startup chilena que crea biomateriales para embalaje con ciencia e inteligencia artificial construirá una planta en EEUU

Innovación y Startups

Multinacional brasileña Natura invierte en startup chilena de logística Wareclouds

Innovación y Startups

Yourney abre oficina en México para expandir su modelo de coaching digital en empresas

Fondos de Inversión

LAB Capital: el nuevo nombre de la exWEG AGF, ahora bajo el control de Volcom

Decisión fue votada por su directorio el 2 de septiembre. Por resolución exenta, la CMF aprobó la modificación la semana pasada.

Fondos de Inversión

Fondos de Moneda Patria adquieren 49% de filial de outlets de Patio en US$ 39 millones

Fondos de Inversión

Fondo de Sembrador y LarrainVial negocia venta de campo a sociedad relacionada con la familia González Folatre

Fondos de Inversión

Negocio de search funds crece en Chile con foco en adquisición de empresas de hasta US$ 50 millones

Fondos de Inversión

SouthernCross lanza oficialmente venta de Baker y prepara roadshow internacional de la compañía

Fondos de Inversión

LAB Capital: el nuevo nombre de la exWEG AGF, ahora bajo el control de Volcom

Fondos de Inversión

Fondos de Moneda Patria adquieren 49% de filial de outlets de Patio en US$ 39 millones

Fondos de Inversión

Fondo de Sembrador y LarrainVial negocia venta de campo a sociedad relacionada con la familia González Folatre

Fondos de Inversión

Negocio de search funds crece en Chile con foco en adquisición de empresas de hasta US$ 50 millones

Fondos de Inversión

SouthernCross lanza oficialmente venta de Baker y prepara roadshow internacional de la compañía

Construcción

Empresa y consorcio español presentan ofertas para adjudicarse la desaladora de Coquimbo

Se trata de Sacyr Aguas Chile y el consorcio PDAM Mamanchay —integrado por las compañías españolas Cox-Water y Cointer— que buscan desarrollar la obra de US$ 318 millones.

Construcción

Librería Catalonia y otros pierden en primera instancia millonaria disputa tras desborde del río Mapocho en 2016

Construcción

Hospital del Salvador enfrenta nuevos retrasos y falta de recursos podría aplazar aún más su entrega

Construcción

Cencosud busca entrar al negocio de arriendo de departamentos con proyecto de US$ 20 millones en La Florida

Construcción

Consorcio español Dragados-Sacyr y el grupo chino CRCC se suman a la competencia por el proyecto Puerto Exterior de San Antonio

Construcción

Empresa y consorcio español presentan ofertas para adjudicarse la desaladora de Coquimbo

Construcción

Librería Catalonia y otros pierden en primera instancia millonaria disputa tras desborde del río Mapocho en 2016

Construcción

Hospital del Salvador enfrenta nuevos retrasos y falta de recursos podría aplazar aún más su entrega

Construcción

Cencosud busca entrar al negocio de arriendo de departamentos con proyecto de US$ 20 millones en La Florida

Construcción

Consorcio español Dragados-Sacyr y el grupo chino CRCC se suman a la competencia por el proyecto Puerto Exterior de San Antonio

BRANDED CONTENT

BRANDED CONTENT

Dr. Alexis Kalergis; Científico chileno de talla mundial

Conoce aquí la entrevista a uno de los hombres claves en la lucha contra la pandemia de COVID-19. Un experto en inmunología y referente de la ciencia chilena

Patrocina: Casa Barros

Cristián Vallejo: El perfeccionista detrás de la segunda viña más importante del mundo

Patrocina: Casa Barros

Ignacio Gana: El escultor chileno que transforma emociones en arte

Patrocina: Casa Barros

El Jaecoo 7 SHS se ha posicionado en el 6° lugar entre los modelos híbridos enchufables más vendidos en Chile según datos de ANAC.

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

El grupo RS-Shop anunció oficialmente la llegada a Chile de Voge, fabricada por Loncin Holdings,

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

BRANDED CONTENT

Dr. Alexis Kalergis; Científico chileno de talla mundial

Conoce aquí la entrevista a uno de los hombres claves en la lucha contra la pandemia de COVID-19. Un experto en inmunología y referente de la ciencia chilena

Patrocina: Casa Barros

BRANDED CONTENT

Cristián Vallejo: El perfeccionista detrás de la segunda viña más importante del mundo

Esta entrevista no es sólo para los amantes del vino, sino para todos aquellos que buscan a través de la innovación, el liderazgo, la creatividad y la paciencia dejar una huella imborrable.

Patrocina: Casa Barros

BRANDED CONTENT

Ignacio Gana: El escultor chileno que transforma emociones en arte

El reconocido escultor chileno, nos comparte su visión del arte, el proceso creativo detrás de sus obras y los desafíos de llevar la escultura contemporánea a nuevos espacios. En esta entrevista, descubrimos la inspiración y las historias que dan vida a su trabajo.

Patrocina: Casa Barros

BRANDED CONTENT

El Jaecoo 7 SHS se ha posicionado en el 6° lugar entre los modelos híbridos enchufables más vendidos en Chile según datos de ANAC.

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

BRANDED CONTENT

El grupo RS-Shop anunció oficialmente la llegada a Chile de Voge, fabricada por Loncin Holdings,

Patrocina: GARAGE / STUDIO DF

Suplementos

Papel Digital

Diario Financiero

Lee la edición de hoy

DF.CL

FIN DE SEMANA

PAPEL DIGITAL

Plataformas

Corporativo

MARCAS GRUPO DF

Contactos

El diario de negocios de los sábados de Diario Financiero

Noticias destacadas

Te recomendamos

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

Newsletters

Lo urgente que debes saber en mercados, empresas, economía e internacional - 24/7

Registrate al Newsletter semanal - Reforma | Análisis | Estadísticas | Opinión - Semanal

Conoce lo más importante que hizo noticia en la primera parte de la jornada. Por Concetta Caciattore - Lunes a viernes PM

Entérate primero cómo viene el mercado, las noticias que debes saber y los hechos que marcarán la pauta en el día. Por Marcela Vélez-Plickert - Lunes a viernes AM

NEWS DIARIO - Domingo a jueves PM

NOTICIAS MÁS LEÍDAS - Lunes a viernes PM, Sábado AM

Your essential daily briefing - Lunes, martes y miércoles PM

Análisis, fondos de inversión, indicadores, proyectos, tendencias, terrenos - Lunes AM

NOTICIAS DE PORTADA - Sábado AM

LO MÁS LEÍDO

Dorothymanía: Los desconocidos mundos de la contralora

Firma de venture capital de Cristóbal Piñera cierra su segundo fondo de inversión

Cómo dos emprendedores chilenos sedujeron en la Toscana a una de las empresas de logística más grandes del mundo

CMPC revela su plan para enfrentar difícil momento financiero y el mega proyecto Natureza en Brasil

Las normas y el partidor que definió Paulmann

Generadoras de Chile: "No hay corresponsabilidad. La responsabilidad final del proceso tarifario es del Ministerio de Energía"

El informe de Jamarne previo a la junta de acreedores por reorganización de Hacienda Santa Martina

Recta final de elecciones aviva compraventa de dólares: agentes extranjeros impulsan flujos a nuevos máximos

Paolo Bortolameolli: “Independiente del formato, la música es lo más importante”

Basílica de los Sacramentinos en peligro

Gira de Trump por el Golfo: jets, megadeals y halagos

América Latina enfrenta un desafío estructural: alta informalidad y débiles incentivos para el ahorro previsional

Fuga en la B3: Brasil enfrenta récord de salidas bursátiles en cuatro años

Nuevo Gobierno de Perú despide a presidente de estatal Petroperú

Inspírate con lo mejor del diseño, la arquitectura y el estilo de vida.

Presupuesto 2026: los ajustados recursos que tendrán tribunales especializados y servicios clave

Nuevo estudio jurídico Bulnes Lihn busca ser referente en solución de controversias

Bofill Mir nombra socios y lanza área de derecho penal

DLA Piper ficha a exsocia de Alessandri, Macarena Gatica, como líder del área de Protección de Datos

¿Cómo es litigar para el Estado? Cuatro abogados analizan las limitaciones y desafíos que enfrentan

Presupuesto 2026: los ajustados recursos que tendrán tribunales especializados y servicios clave

Nuevo estudio jurídico Bulnes Lihn busca ser referente en solución de controversias

Bofill Mir nombra socios y lanza área de derecho penal

DLA Piper ficha a exsocia de Alessandri, Macarena Gatica, como líder del área de Protección de Datos

¿Cómo es litigar para el Estado? Cuatro abogados analizan las limitaciones y desafíos que enfrentan

Fonasa independiente y plan universal: AmCham une a empresas y expertos para presentar propuesta de reforma a la salud

La ACHS planea invertir US$ 25,4 millones en nueva clínica en La Serena

Gerente general de Clínica Alemana y la solución a las listas de espera: "El lucro privado es mucho menor que la ineficiencia pública”

Laboratorio GSK apunta la ineficiencia en gasto en salud en Chile como la valla para acceder a tratamientos de alto costo

EuroAmerica eleva su participación en Clínica Las Condes a 29,79% tras nueva compra de acciones por $ 442 millones

Fonasa independiente y plan universal: AmCham une a empresas y expertos para presentar propuesta de reforma a la salud

La ACHS planea invertir US$ 25,4 millones en nueva clínica en La Serena

Gerente general de Clínica Alemana y la solución a las listas de espera: "El lucro privado es mucho menor que la ineficiencia pública”

Laboratorio GSK apunta la ineficiencia en gasto en salud en Chile como la valla para acceder a tratamientos de alto costo

EuroAmerica eleva su participación en Clínica Las Condes a 29,79% tras nueva compra de acciones por $ 442 millones

Convocatorias y nombramientos en el Estado vía Alta Dirección Pública alcanzan cifras récord

Se modera aumento de despidos por necesidades de la empresa

Más de 40 sindicatos se unen y piden avanzar en el proyecto de sala cuna

CPC activa conversación con gremios socios para definir el reemplazo de Letelier en la gerencia general

Candidaturas presidenciales definen líneas de acción para enfrentar la pobreza en el país

Convocatorias y nombramientos en el Estado vía Alta Dirección Pública alcanzan cifras récord

Se modera aumento de despidos por necesidades de la empresa

Más de 40 sindicatos se unen y piden avanzar en el proyecto de sala cuna

CPC activa conversación con gremios socios para definir el reemplazo de Letelier en la gerencia general

Candidaturas presidenciales definen líneas de acción para enfrentar la pobreza en el país

Speaknosis, que automatiza tareas en centros de salud, llega a nuevos mercados con socios locales

Sofofa Hub abre convocatoria internacional de innovación para su programa de cliente de riesgo

Startup chilena que crea biomateriales para embalaje con ciencia e inteligencia artificial construirá una planta en EEUU

Multinacional brasileña Natura invierte en startup chilena de logística Wareclouds

Yourney abre oficina en México para expandir su modelo de coaching digital en empresas

Speaknosis, que automatiza tareas en centros de salud, llega a nuevos mercados con socios locales

Sofofa Hub abre convocatoria internacional de innovación para su programa de cliente de riesgo

Startup chilena que crea biomateriales para embalaje con ciencia e inteligencia artificial construirá una planta en EEUU

Multinacional brasileña Natura invierte en startup chilena de logística Wareclouds

Yourney abre oficina en México para expandir su modelo de coaching digital en empresas

LAB Capital: el nuevo nombre de la exWEG AGF, ahora bajo el control de Volcom

Fondos de Moneda Patria adquieren 49% de filial de outlets de Patio en US$ 39 millones

Fondo de Sembrador y LarrainVial negocia venta de campo a sociedad relacionada con la familia González Folatre