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Fiscalía suma sanciones de la SVS a expediente por falsificación de actas de directorio de cascadas

Una de las grandes beneficiadas por la resolución del regulador fue la investigación en la arista penal que está llevando a cabo la Unidad de Delitos de Alta Complejidad.

Por: Jimena Catrón Silo

Publicado: Lunes 3 de noviembre de 2014 a las 05:00 hrs.

regulador

Multas

SQM-A

Como un espaldarazo a la investigación que se está llevando a cabo en el ámbito penal se tradujeron, según los entendidos, las nuevas sanciones aplicadas por la Superintendencia de Valores y Seguros a fines de la semana pasada.

Esto porque justamente las operaciones que están contenidas en la llamada arista Linzor, y que abarcó transacciones bursátiles que se realizaron con los títulos SQM-B y SQM-A, entre diciembre de 2009 y marzo de 2011, son las que forman parte de las pesquisas que está llevando a cabo el Ministerio Público por la eventual falsificación de actas de directorio de algunas sociedades cascada.

De esta forma, las sanciones -que según fuentes conocedoras del proceso fueron "contundentes"-, pasaron a formar parte del expediente que se está elaborando, el que además ya cuenta con las declaraciones de varios de los eventuales involucrados, entre ellos el gerente general de las compañías "aguas arriba", Aldo Motta; directores, entre otros.

La más próxima a resolverse
A juicio de abogados que integran una de las partes, sería ésta la primera arista que se resolverá dentro del caso que se encuentra radicado en la Unidad de Delitos de Alta Complejidad, de la Fiscalía Centro Norte. De hecho, comentaron que el organismo ya tiene en su poder las distintas versiones que existen para una misma sesión de directorio, ya que fueron requisadas hace algunas semanas.

A modo de ejemplo, se señala que en el documento de la sesión ordinaria de directorio de Inversiones Oro Blanco, realizada el 20 de abril de 2011, que puede ser considerada original ya que cuenta con la firma de varios asistentes, no se consigna ninguna operación bursátil. Sin embargo, en la versión que contiene más información pero que presenta menos firmas, se agrega un punto a la tabla de materias, que se refiere a la "compra y venta de acciones de SQM-A. El señor gerente general (Aldo Motta) informa al directorio que con fecha 29 de marzo de 2011, se efectuó la compra en Bolsa de Valores de 5.000.000 de acciones de SQM-A, a un precio de $ 27.138. Asimismo, el señor gerente general informa al directorio que la operación antes señalada significó un monto total de $ 135.692,5 millones, la cual fue financiada mediante el crédito que sociedad Inversiones Pampa Calichera otorgó a la compañía en sesión extraordinaria de directorio de fecha 29 de marzo del año en curso".

Por otro lado, en Inversiones Pampa Calichera, En una copia, que es la que cuenta con las firmas de integrantes del directorio, el tema principal, abordado en el segundo punto, es el préstamo a Inversiones Oro Blanco, por US$ 300 millones.

Sin embargo, en la otra versión, que no tiene las firmas, antes de consignarse el préstamo a esa sociedad, se da cuenta de una operación realizada en bolsa.

"Segundo: venta de acciones SQM-A. El señor gerente general informa al directorio acerca de la materialización en el día de hoy, de la venta en bolsa de 5.000.000 de acciones de SQM-A de propiedad de la filial Inversiones Global Mining Chile Ltda., al precio mínimo de $ 27.100 por acción, previa autorización telefónica en el día de ayer de los señores directores don Pablo Guerrero, don Patricio Philips Sáenz y don Julio Ponce Pinochet", señala el documento.

Infracción al inciso segundo del artículo 53 de la LMV

En el marco de la arista Linzor, el ex gerente de inversiones de Banchile Corredores de Bolsa S.A., Cristián Araya Fernández, fue quien recibió la sanción más alta de parte de la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS): UF 75.000, lo que equivale a cerca de US$ 3,1 millones. Cabe recordar que el 31 de enero de este año, la SVS había formulado cargos contra Araya, por la presunta infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores, que señala que "ninguna persona podrá efectuar transacciones o inducir o intentar inducir la compra o venta de valores, regidos o no por esta ley, por medio de cualquier acto, práctica, mecanismo o artificio engañoso o fraudulento", por operaciones realizadas durante 2009, 2010 y 2011.
Según la defensa de Araya, los hechos expuestos en el oficio de formulación de cargos sobre operaciones encomendadas por Pampa Calichera a la corredora, corresponden "a razones de negocios en que el intermediario no tiene ninguna participación o decisión vinculante".

Infracción al inciso segundo del artículo 53 de la LMV

El regulador decidió multar a la intermediaria Banchile Corredores de Bolsa S.A. por un monto total de UF 50.000, lo que asciende a cerca de US$ 2,1 millones. En enero pasado, la SVS le formuló cargos por la por la presunta infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, por operaciones realizadas durante 2009, 2010 y 2011.

La intermediaria de valores ha señalado que aunque actuó como intermediaria en la transacción en que operó Linzor, no se incurrió en ninguna conducta fuera de la ley. "Banchile no ha diseñado ni ha participado en ninguna maniobra encaminada a burlar los preceptos de la ley de valores o la reglamentación bursátil", se lee en su documento de descargos. En esa línea, la defensa asegura que en la época en que se realizaron las transacciones que hoy se impugnan, Banchile ignoraba datos como los propósitos -si es que eran diferentes a los comunes de las operaciones bursátiles- que animaban a quienes intervinieron en las transacciones.

Infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, por operaciones realizadas en 2011.

El organismo regulador encabezado por Carlos Pavez multó con UF 20.000 (844 mil) a Canio Corbo Atria, en su calidad de representante legal de Linzor Asset Managment, luego de haberle formulado cargos por infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, por operaciones realizadas en 2011.

Corbo declaró ante la SVS en el marco de la investigación del fiscalizador, que el gerente de inversiones de Banchile, Cristián Araya, "nos ofreció el bloque de SQM-A el cual aceptamos tomar y después el mismo Sr. Araya nos ofreció una punta de precio y decidimos venderlo. Todas estas órdenes fueron por teléfono. Le dimos algunas instrucciones, pero del detalle de las órdenes las decidió la propia corredora. Todo esto ocurrió el mismo día".

Infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley

Según el comunicado enviado por la Superintendencia, también se logró acreditar que Linzor Asset Management, por intermedio de su representante legal, Canio Corbo Atria, prestó al fondo TRF como puente entre dos sociedades (Pampa Calichera-Global Mining y Oro Blanco), siendo funcional a dicho objetivo al aparecer como un tercero que se prestó para evitar que aquellas dos partes pudieran operar entre sí, desnaturalizando así el uso de los mecanismos bursátiles. "Reiteramos, el diseño e implementación de la operación de compra y venta de las acciones en 22 lotes sucesivos e intercalados con difusión de 3 minutos entre cada uno de ellos es de exclusiva autoría y responsabilidad de Banchile y, eventualmente, de quien estructuró la operación por parte de las Sociedades Cascada", señalaban sus descargos.

Infracción al inciso segundo del artículo 53 de la LMV

Por otro lado, la SVS explicó en su comunicado que en el caso de Citigroup Global Markets Inc y su ejecutivo Fabio Gheilerman, "si bien se pudieron configurar las infracciones a la Ley de Mercado de Valores", se resolvió cerrar sin sanción los procedimientos administrativos sancionadores en su contra, debido a que el regulador no puede ejercer su facultad sancionadora después de que han pasado más de cuatro años desde que se produce la infracción imputada.

Cabe recordar que la compañía interpuso ante la Corte de Apelaciones un recurso de reclamación contra la SVS ya que la última operación bursatil cuestionada, y en la que aparece CGM, ocurrió el 28 de abril de 2010, y su caducidad aún no ha sido declarada.

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