“la certificación de los intermediarios de valores claramente no es un código ético”

Para el gerente general de la corredora Scotia Capital, René Peralta (CFA), en la industria financiera local se están dando avances en materia de buenas conductas o prácticas, pero muy orientado hacia lo obligatorio.

“Creo que como regulación local se está trabajando en algunas cosas, (pero) claramente son más cosas legales que sobre ética”, dijo.

En este sentido, señaló que la certificación de los intermediarios de valores “claramente no es un código ético”. No obstante, tomando en cuenta que lo legal para los CFA significa un estándar mínimo, añadió que “la certificación de los corredores es un ‘desde’, pero por lo menos es un ‘desde’ bueno.”
Peralta destacó también el esfuerzo de las bolsas de valores, que este año cambiaron sus estatutos. “Se pusieron posibilidades de sanción y de cancelación de inscripciones. Son cosas que antes no se podían hacer. Antes, a lo más se podía poner una multa monetaria”, señaló. Desde su perspectiva de corredor de bolsa, agregó que “existe además un Comité de Autorregulación, que hace algunos años niveló algunas cosas, creó bosquejos, formatos de códigos de ética para que tuvieran los corredores de bolsa, aunque no todos tenían y puso manuales de ética como de conflicto de interés”, elementos que considera como grandes avances en la ética de la industria. Añadió que debido a que la ley eliminó las facultades de sanción que tienen varios colegios de profesionales, las instancias de cumplimiento de autorregulación pasan por las instancias privadas, por ejemplo, de los gremios.